Защита прав и интересов инвестора на рынке ценных бумаг
Выпускная квалификационная (дипломная) работа на тему: Защита прав и интересов инвестора на рынке ценных бумаг.
Объем: 72 стр.
Оценка: отлично.
Оригинальность работы на момент публикации: 60+% по антиплагиат.вуз.
Объектом выпускной квалификационной работы являются общественные отношения, возникающие между участниками рынка ценных бумаг.
Предметом исследования являются правовые нормы, положения научной и учебной литературы, материалы периодических изданий, научных статей и иных источников о защите прав и интересов инвесторов на рынке ценных бумаг.
Целью данной работы является изучение вопросов защиты прав и интересов инвесторов на рынке ценных бумаг и выявление направления совершенствования правового регулирования по данной проблематике.
Для того, чтобы достигнуть поставленной цели исследования, в процессе работы над ним необходимо решить ряд следующих задач:
1) изучить нормативно-правовую базу регулирования российского фондового рынка и выяснить, какие органы осуществляют данное регулирование,
2) описать субъекты рынка ценных бумаг, определить особенности их деятельности;
3) выявить специфику договорного регулирования с профессиональными участниками рынка ценных бумаг;
4) рассмотреть внесудебную защиту прав и интересов инвесторов, изучить специальные механизмы защиты прав и интересов на рынке ценных бумаг;
5) охарактеризовать особенности третейской защиты;
6) описать судебную защиту прав инвесторов.
1.1. Государственное регулирование российского фондового рынка 8
1.2. Субъекты рынка ценных бумаг 20
1.3. Особенности договорного регулирования с профессиональными участниками рынка ценных бумаг 31
Глава 2. Осуществление защиты прав и интересов инвесторов на рынке ценных бумаг......................................................................................................... 41
2.1. Внесудебная защита прав и интересов инвесторов 41
2.1. Особенности третейской защиты 51
2.3. Судебная защита 58
Нормативные правовые акты и иные официальные документы
1. «Конституция Российской Федерации» (принята всенародным голосованием 12.12.1993 с изменениями, одобренными в ходе общероссийского голосования 01.07.2020) СПС. Консультант Плюс. Некоммерч.версия
2. «Арбитражный процессуальный кодекс Российской Федерации» от 24.07.2002 N 95-ФЗ (ред. от 30.12.2021) (с изм. и доп., вступ. в силу с 10.01.2022) // «Собрание законодательства РФ», 29.07.2002, N 30, ст. 3012.
3. «Бюджетный кодекс Российской Федерации» от 31.07.1998 N 145-ФЗ (ред. от 26.03.2022) // «Собрание законодательства РФ», 03.08.1998, N 31, ст. 3823
4. «Гражданский кодекс Российской Федерации (часть первая)» от 30.11.1994 N 51-ФЗ (ред. от 25.02.2022) // «Собрание законодательства РФ», 05.12.1994, N 32, ст. 3301.
5. «Гражданский процессуальный кодекс Российской Федерации» от 14.11.2002 N 138-ФЗ (ред. от 16.04.2022) // «Собрание законодательства РФ», 18.11.2002, N 46, ст. 4532.
6. Федеральный закон от 22.04.1996 N 39-ФЗ (ред. от 16.04.2022) «О рынке ценных бумаг» // «Собрание законодательства РФ», N 17, 22.04.1996, ст. 1918.
7. Федеральный закон от 05.03.1999 N 46-ФЗ (ред. от 30.12.2021) «О защите прав и законных интересов инвесторов на рынке ценных бумаг» //
«Собрание законодательства РФ», 08.03.1999, N 10, ст. 1163.
8. Федеральный закон от 10.07.2002 N 86-ФЗ (ред. от 30.12.2021) «О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)» (с изм. и доп., вступ. в силу с 22.03.2022) // «Собрание законодательства РФ», 15.07.2002, N 28, ст. 2790.
9. Федеральный закон от 01.12.2007 N 315-ФЗ (ред. от 02.07.2021) «О саморегулируемых организациях» // «Собрание законодательства РФ», 03.12.2007, N 49, ст. 6076.
10. Федеральный закон от 27.07.2010 N 193-ФЗ (ред. от 26.07.2019) «Об альтернативной процедуре урегулирования споров с участием посредника (процедуре медиации)» // «Собрание законодательства РФ», 02.08.2010, N 31, ст. 4162.
11. Федеральный закон от 07.02.2011 N 7-ФЗ (ред. от 02.07.2021) «О клиринге, клиринговой деятельности и центральном контрагенте» //
«Собрание законодательства РФ», 14.02.2011, N 7, ст. 904.
12. Федеральный закон от 7 мая 2013 г. N 79-ФЗ «О запрете отдельным категориям лиц открывать и иметь счета (вклады), хранить наличные денежные средства и ценности в иностранных банках, расположенных за пределами территории Российской Федерации, владеть и (или) пользоваться иностранными финансовыми инструментами»
13. Федеральный закон от 29.12.2015 N 382-ФЗ (ред. от 27.12.2018) «Об арбитраже (третейском разбирательстве) в Российской Федерации» //
«Собрание законодательства РФ», 04.01.2016, N 1 (часть I), ст. 2.
14. Федеральный закон от 29.12.2015 N 409-ФЗ (ред. от 03.07.2016) «О внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации и признании утратившим силу пункта 3 части 1 статьи 6 Федерального закона «О саморегулируемых организациях» в связи с принятием Федерального закона «Об арбитраже (третейском разбирательстве) в Российской Федерации» // «Собрание законодательства РФ», 04.01.2016, N 1 (часть I), ст. 29.
15. Федеральный закон от 04.06.2018 N 123-ФЗ (ред. от 30.12.2021) «Об уполномоченном по правам потребителей финансовых услуг» // «Собрание законодательства РФ», 11.06.2018, N 24, ст. 3390.
16. «Перечень поручений по итогам 13-го инвестиционного форума "Россия зовет!» (утв. Президентом РФ 02.12.2021 N Пр-2282)
17. Положение Банка России от 27.07.2015 N 481-П (ред. от 16.12.2020)
«О лицензионных требованиях и условиях осуществления профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, ограничениях на совмещение отдельных видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, а также о порядке и сроках представления в Банк России отчетов о прекращении обязательств, связанных с осуществлением профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, в случае аннулирования лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг»
18. Указание Банка России от 29.04.2015 N 3629-У (ред. от 17.09.2021) "О признании лиц квалифицированными инвесторами и порядке ведения реестра лиц, признанных квалифицированными инвесторами" (Зарегистрировано в Минюсте России 28.05.2015 N 37415)
19. «Основные направления единой государственной денежно- кредитной политики на 2022 год и период 2023 и 2024 годов» (утв. Банком России)
20. Постановление Пленума Верховного Суда РФ от 10 декабря 2019 г.
№ 53 «О выполнении судами Российской Федерации функций содействия и контроля в отношении третейского разбирательства, международного коммерческого арбитража» // «Российская газета», N 291, 25.12.2019
21. Определение СК по гражданским делам Верховного Суда РФ от 27 июня 2017 г. N 18-КГ17-78
Научная и учебная литература
22. Беликова К.М., Канатов Р.К. Понятие, правовая природа, виды и содержание договоров, на основе которых возможна деятельность брокеров в странах ЕАЭС // Юридические исследования. 2019. №8. – С. 37 – 50
23. Вильданова М.М. Об инвестиционной деятельности физических лиц на российском рынке ценных бумаг // Право и практика. 2019. №3. – С. 157 – 164
24. Войта К.И. Внесудебные формы защиты прав и свобод человека и гражданина // Аллея науки. 2018. Т. 1. № 2 (18). – С. 557 – 565
25. Гражданское право: учебник: в 4 т. Т. I : Общая часть /отв. ред. Е. А. Суханов. - 2-е изд. перераб. и доп. - Москва: Статут, 2019. – 576 с.
26. Грибанов В.П. Пределы осуществления и защиты гражданских прав
// Грибанов В.П. Осуществление и защита гражданских прав. М.: Статут, 2000.
27. Грибанов В.П. Осуществление и защита гражданских прав. – 2-е изд. – Москва: Статут, 2020. – 414 с. (Классика российской цивилистики.)
28. Гузнов А.Г. Финансово-правовое регулирование финансового рынка в Российской Федерации. Дисс. ….докт. юр. наук, М., 2016. – 494 с.
29. Дарькин А.О. Внесудебная форма защиты прав и охраняемых законом интересов физических и юридических лиц // Современный юрист. 2014. № 3. – С. 18 – 26
30. Ершова И.В. Предпринимательское право [Текст]: учебник/ Инна Владимировна Ершова. - Изд. 4-е, перераб. и доп. - М.: ИД «Юриспруденция», 2006. – 560 с.
31. Есипов В.Е, Маховикова ГА. Ценообразование на финансовом рынке. СПб.: Питер, 2015. – 463 с.
32. Инвестиционные режимы. Правовые аспекты: учеб. пособие для бакалавриата и магистратуры / А. М. Лаптева. — М.: Издательство Юрайт, 2019. — 284 с. — (Серия: Бакалавр и магистр. Академический курс).
33. Как защитить свои права и интересы мелкому инвестору на российском финансовом рынке. – М.: Аналитическая лаборатория «ВЕДИ», 2012. – 24 с. (Финансовая грамотность; № 3).
34. Канатов Р.К. Права и обязанности брокера и клиента по договору об оказании брокерских услуг на рынке ценных бумаг (брокерскому договору) в странах Евразийского экономического союза: доктрины, правовое регулирование, законодательство и практика применения // Международное право. 2020. №2. – С. 24 – 39
35. Кархалев Д.Н. Восстановление нарушенных гражданских прав во внесудебном порядке // Право. Журнал Высшей школы экономики. 2020. № 3. – С. 90–111
36. Красоченков С. А, Федосеева Т. А. Проблемы регулирования рынка ценных бумаг в Российской Федерации // Научные записки молодых исследователей. 2017. №2. – С. 40 – 43
37. Лбов А.А. Правоприменение при разрешении споров, связанных с ценными бумагами, в судах // Наука, образование и культура. 2018. №10 (34). – С. 43 – 45
38. Объекты и субъекты рынка ценных бумаг: [учеб. пособие] / Т. М. Алтунина; [науч. ред. В. Н. Мамяченков; М-во образования и науки Рос. Федерации, Урал. федер. ун-т. – Екатеринбург: Изд-во Урал. ун-та, 2017. – 188 с.
39. Перцева С.Ю., Сергеевых К.В., Ткачев В.Н. Регулирование финансового рынка: новейшие подходы и тенденции // Инновации и инвестиции. 2018. №11. – С. 143 – 147
40. Петров В. Защита прав владельцев бездокументарных именных ценных бумаг путем предъявления виндикационного иска // В. Петров. Журнал «Рынок ценных бумаг».
41. Предпринимательское право Российской Федерации: Учебник / Е.Г. Афанасьева, А.В. Белицкая, В.А. Вайпан и др.; отв. ред. Е.П. Губин, П.Г. Лахно. 3-е изд., перераб. и доп. М.: НОРМА, ИНФРА-М, 2017. – 992 с.
42. Предпринимательское право: учебник и практикум для вузов / Г. Ф. Ручкина [и др.]; под редакцией Г. Ф. Ручкиной. — Москва: Издательство Юрайт, 2021. — 401 с. — (Высшее образование). — ISBN 978-5-534-14607-3.
— Текст : электронный // Образовательная платформа Юрайт [сайт]. — URL: https://urait.ru/bcode/477990
43. Разумовская Е. В. Предпринимательское право: учебник для вузов / Е. В. Разумовская. — 3-е изд., перераб. и доп. — Москва: Издательство Юрайт, 2020. — 272 с. — (Высшее образование). — ISBN 978-5-534-07947-0. — Текст
: электронный // Образовательная платформа Юрайт [сайт]. — URL: https://urait.ru/bcode/449761
44. Российское гражданское право: Учебник: В 2 т. Т. I: Общая часть. Вещное право. Наследственное право. Интеллектуальные права. Личные неимущественные права / Отв. ред. Е.А. Суханов. – 2-е изд., стереотип. – М.: Статут, 2011. – 958 c.
45. Словарь финансово-экономических терминов / А. В. Шаркова, А. А. Килячков, Е. В. Маркина и др.; под общ. ред. д. э. н., проф. М. А. Эскиндарова.
— М.: Издательско&торговая корпорация «Дашков и К°», 2015. – 1168 с.
46. Создание системы гарантирования на рынке ценных бумаг. Доклад для общественных консультаций. М.: Банк России, 2017. URL: https://cbr.ru/content/document/file/50683/consultation_paper_171130.pdf
47. Сятчихин А.В. Игра на бирже: региональные особенности судебной защиты // Пермский юридический альманах. 2020. №3. – С. 469 – 477
48. Топсохалова Ф.М.-Г. Фондовые операции и фондовые рынки. – М.: Академия естествознания, 2012. – 337 с.
49. Шувалов И.И. Нормы гражданского законодательства в регулировании инвестиционной деятельности // Правовое государство: теория и практика. 2020. №3 (61). – С. 90 – 99
Электронные ресурсы
50. Инвесторы пожаловались в ЦБ на потери от купленных через «Сбер» сложных финпродуктов | Forbes.ru. – URL: https://www.forbes.ru/investicii/465857-investory-pozalovalis-v-cb-na-poteri-ot- kuplennyh-cerez-sber-sloznyh-finproduktov
51. Регламент оказания услуг на финансовом рынке АО «Тинькофф Банк». URL: https://acdn.tinkoff.ru/static/documents/eb725fc8-2bfe-412e-8724- e55db6956769.pdf
