Комплаенс-риски в сфере закупок для государственных и муниципальных нужд: профилактика и противодействие

Дата изготовления: июнь 2025 года. 

Целью работы является изучение и анализ комплаенс рисков в сфере закупок, а также способы противодействия им. Задачи, которые поставлены для достижения цели исследования:

- проанализировать понятие и принципы организации закупок для государственных и муниципальных нужд;

- рассмотреть правовые основы осуществления закупок для государственных и муниципальных нужд;

- исследовать механизм закупочной деятельности и ее основных участков;

- проанализировать понятие и выделить классификацию комплаенс-рисков в сфере государственных закупок;

- оценить особенности финансовых рисков в сфере закупок и их последствия;

- оценить степень влияния репутационных рисков на участников закупочной деятельности;

- проанализировать административные и уголовные риски в закупочной         деятельности;

- проанализировать систему внутреннего контроля за организацией закупок как основу комплаенса;

- оценить современные методики определения и оценки рисков в сфере закупок;

- оценить роль мер профилактики и противодействия в области противодействия комплаенс-рискам;

- выделить и проанализировать актуальные проблемы правоприменительной практики комплаенс-рисков в сфере закупок для государственных и муниципальных нужд и направления их преодоления. 

Введение 3

ГЛАВА I. ПОНЯТИЕ, ПРИНЦИПЫ И ПРАВОВОЕ РЕГУЛИРОВАНИЕ И ОРГАНИЗАЦИЯ ЗАКУПОК ДЛЯ ГОСУДАРСТВЕННЫХ И МУНИЦИПАЛЬНЫХ НУЖД 10

1. Понятие и принципы организации закупок для государственных и муниципальных нужд 10

2. Правовая основа осуществления закупок для государственных и муниципальных нужд 15

3. Механизм закупочной деятельности и ее участники 24

ГЛАВА II. АНАЛИЗ КОМПЛАЕНС-РИСКОВ В СФЕРЕ ГОСУДАРСТВЕННЫХ И МУНИЦИПАЛЬНЫХ ЗАКУПОК 35

1. Понятие и классификация комплаенс-рисков в сфере государственных закупок 35

2. Финансовые риски и их последствия 43

3. Репутационные риски и их влияние на участников закупочной деятельности 47

4. Административные и уголовные риски в закупочной деятельности 51

ГЛАВА III. МЕТОДИКИ ПРОФИЛАКТИКИ И ПРОТИВОДЕЙСТВИЯ КОМПЛАЕНС-РИСКАМ 56

1. Организация системы внутреннего контроля как основа комплаенса 56

2. Современные методики определения и оценки рисков 62

3. Роль мер профилактики и противодействия в области противодействия комплаенс-рискам67

4. Актуальные проблемы правоприменительной практики комплаенс-рисков в сфере закупок для государственных и муниципальных нужд и направления их преодоления 73

Заключение 82

Библиографический список 85

1. Конституция Российской Федерации от 12.12.1993 (с изменениями). — Доступ из КонсультантПлюс (дата обращения: 05.05.2025). — Текст: электронный.

2. Гражданский кодекс Российской Федерации (часть первая) от 30.11.1994 № 51-ФЗ (ред. от 08.08.2024, с изм. от 31.10.2024) — Доступ из КонсультантПлюс (дата обращения: 05.05.2025). — Текст: электронный.

3. Кодекс Российской Федерации об административных правонарушениях от 30.12.2001 № 195-ФЗ (ред. от 07.04.2025) — Доступ из КонсультантПлюс (дата обращения: 05.05.2025). — Текст: электронный.

4. Уголовный кодекс Российской Федерации от 13.06.1996 N 63-ФЗ (ред. от 21.04.2025) (с изм. и доп., вступ. в силу с 02.05.2025) — Доступ из КонсультантПлюс (дата обращения: 05.05.2025). — Текст: электронный.

5. Федеральный закон от 05 апреля 2013 г. № 44-ФЗ (ред. от 26.12.2024) "О контрактной системе в сфере закупок товаров, работ, услуг для обеспечения государственных и муниципальных нужд" (с изм. и доп., вступ. в силу с 01.04.2025) — Доступ из КонсультантПлюс (дата обращения: 05.05.2025). — Текст: электронный.

6. Федеральный закон от 18.07.2011 N 223-ФЗ (ред. от 08.08.2024) "О закупках товаров, работ, услуг отдельными видами юридических лиц" (с изм. и доп., вступ. в силу с 01.01.2025) — Доступ из КонсультантПлюс (дата обращения: 05.05.2025). — Текст: электронный.

7. Федеральный закон от 26 июля 2006 № 135-ФЗ (ред. от 14.10.2024) "О защите конкуренции" — Доступ из КонсультантПлюс (дата обращения: 05.05.2025). — Текст: электронный.

8. Постановление Правительства РФ. № 1279 от 30 сентября 2019 г. «Об установлении порядка формирования, утверждения планов-графиков закупок, внесения изменений в такие планы-графики, размещения планов-графиков закупок в единой информационной системе в сфере закупок, особенностей включения информации в такие планы-графики и требований к форме планов графиков закупок и о признании утратившими силу отдельных решений Правительства Российской Федерации» — Доступ из КонсультантПлюс (дата обращения: 05.05.2025). — Текст: электронный.

9. Постановление Правительства РФ. № 564 от 10 мая 2018 г. «О взимании операторами электронных площадок, операторами специализированных электронных площадок платы при проведении электронной процедуры, закрытой электронной процедуры и установлении ее предельных размеров» — Доступ из КонсультантПлюс (дата обращения: 05.05.2025). — Текст: электронный.

10. Постановление Правительства РФ № 1367 от 12 декабря 2015 г. «О порядке осуществления контроля, предусмотренного частью 5 статьи 99 Федерального закона «О контрактной системе в сфере закупок товаров, работ, услуг для обеспечения государственных и муниципальных нужд» — Доступ из КонсультантПлюс (дата обращения: 05.05.2025). — Текст: электронный.

11. Постановление Правительства РФ № 1752 от 30 декабря 2018 г. «О порядке регистрации участников закупок в единой информационной системе в сфере закупок товаров, работ, услуг для обеспечения государственных и муниципальных нужд и ведения единого реестра участников закупок и внесении изменений в постановление Правительства Российской Федерации от 8 июня 2018 г. № 656» — Доступ из КонсультантПлюс (дата обращения: 05.05.2025). — Текст: электронный.

12. Распоряжение Правительства РФ от 31 января 2019 г. № 117-р «Об утверждении Концепции повышения эффективности бюджетных расходов в 2019-2024 гг.» — Доступ из КонсультантПлюс (дата обращения: 05.05.2025). — Текст: электронный. 

II. Судебная практика

13. Постановление Арбитражного суда Поволжского округа от 13.07.2016 г. № Ф06-10222/2016 по делу № А49-9838/2015 - Доступ из правовой системы «Судебные и нормативные акты РФ». – Текст: электронный. 

14. Решение Арбитражного суда Чувашской Республики от 3 июня 2019 г. по делу № А79-14617/2018 - Доступ из правовой системы «Судебные и нормативные акты РФ». – Текст: электронный. 

15. Решение Арбитражного суда Чувашской Республики от 11 апреля 2019 г. по делу № А79-14154/2018- Доступ из правовой системы «Судебные и нормативные акты РФ». – Текст: электронный.  

16. Решение Арбитражного суда Чувашской Республики от 19 июня 2019 г. по делу № А79-1377/2019 - Доступ из правовой системы «Судебные и нормативные акты РФ». – Текст: электронный. 

17. Решение Арбитражного суда Чувашской Республики от 6 сентября 2016 г. по делу № А79-12395/2015 - Доступ из правовой системы «Судебные и нормативные акты РФ». – Текст: электронный.  

18. Решение Арбитражного суда Чувашской Республики от 20 декабря 2018 г. по делу № А79-3650/2018 - Доступ из правовой системы «Судебные и нормативные акты РФ». – Текст: электронный.  

III. Литература

19. Байкина Ю.Х. Госзакупки: анализ проблем реализации

// Логистика - евразийский мост. Материалы XVII Международной научно-практической конференции. Красноярск. - 2022. - С. 33-36.

21. Бацылева М.В. Антимонопольное регулирование в сфере государственных закупок // Антимонопольная политика. Региональная практика. Материалы национальной конференции с международным участием. Брянск. - 2021. - С. 56-62.

22. Беляков А.А. Подходы к разработке стратегии управления риском

// Современные информационные технологии в образовании, науке и промышленности. Сборник трудов. XХVIII Международная конференция. XХVI Международный конкурс научных и научно-методических работ. Всероссийский конкурс проектов «Научное творческое сообщество». Москва, - 2024. - С. 8-10.

23. Беспалов Ю.В., Посаженникова А.В. Что же такое комплаенс?

// Технологический суверенитет в условиях новых вызовов. материалы международной научно-практической конференции. Москва. - 2022. - С. 61-66.

24. Бикметова С.А. Гражданско-правовые аспекты законодательства о контрактной системе // Копирайт (вестник Академии интеллектуальной собственности). - 2021. - № 3. - С. 99-110.

25. Вершинина А.Ю. Проблемы реализации результатов контроля (надзора) в сфере организации и осуществления закупок // Закон и право. - 2021. - № 12. - С. 34-37.

26. Воробьева Е.С. Отдельные причины неэффективного использования средств бюджета при осуществлении закупок для обеспечения государственных нужд // Экономико-правовые проблемы обеспечения экономической безопасности Российской Федерации. Сборник научных статей по итогам международной научно-практической конференции. Нижний Новгород. - 2024. - С. 105-112.

27. Гантемирова З.Э. Система государственных закупок //

Тенденции развития науки и образования. - 2022. - № 86-4. - С. 53-56.

28. Гармаев Ю.П., Иванов Э.А., Маркунцов С.А. Антикоррупционный комплаенс в Российской Федерации: междисциплинарные аспекты. Монография. – М.: ИД Юриспруденция, 2020. – 240 с.

29. Гооге О.А. Современное состояние закупочной деятельности в Российской Федерации // Ученые записки Алтайского филиала Российской академии народного хозяйства и государственной службы при Президенте Российской Федерации. - 2021. - № 19. - С. 19-25.

30. Гордеев С.Г. Риски государственных закупок с использованием стандартов организаций и технических условий // Региональная и отраслевая экономика. - 2023. - № 2 - С. 70-78.

31. Горячева И.А. Принципы и тенденции управления закупочной деятельностью: динамическая модель планирования процесса обеспечения ресурсами // Инновационная деятельность. - 2024. - № 4 (71). - С. 5-20.

32. Захаров А.Д. Комплаенс-система как фактор минимизации рисков в закупочной деятельности // Вестник евразийской науки. - 2023. - Т. 15. - № S1. – С.48-51.

33. Золотухина Ю.В. Организация эффективной работы в сфере закупок путем совершенствования информационного взаимодействия участников этого процесса // Вестник Академии знаний. - 2022. - № 48 (1). - С. 81-84.

34. Зрелов А.П. Требование гарантий отсутствия рисков приостановления деятельности нарушает равноправие участников закупки // 

Статья в открытом архиве // № 1463672. 2021

35. Казанцев Д.А. Унификация закупок госкомпаний: риски и перспективы // Журнал Бюджет. - 2020. - № 10 (214). - С. 64-67.

36. Корякин К.Д., Габышев А.И. Правовое регулирование заключения и исполнения государственного (муниципального) контракта в условиях экономических санкций против России // Вестник северо-восточного федерального университета им. М.К. Аммосова. Серия: История. Политология. Право. - 2024. - № 1 (33) - С. 39-43.

37. Кравченко И.В., Петров И.В. Контрактная система государственных закупок // Международный журнал гуманитарных и естественных наук. - 2023. - №5-2 (80). – С.229.

38. Латаев Д.О. Оценка финансового состояния участника государственных и муниципальных закупок // Цивилизация знаний: российские реалии. Сборник трудов XXIV международной научной конференции. Москва. - 2023. - С. 372-379.

39. Лебедев В.А., Лебедева Е.И. Правовая среда обеспечения исполнения государственного контракта // Бухучет в строительных организациях. - 2024. - № 4. - С. 51-59.

40. Миткевич В.Н. Актуальные проблемы обжалования действий заказчиков при проведении закупок для государственных и муниципальных нужд // Вопросы судебной деятельности и правоприменения в современных условиях. Сборник статей по результатам II международной научно-практической конференции, посвященной празднованию 10-летней годовщины воссоединения Крыма с Российской Федерацией.- Симферополь - 2024. - С. 808-815.

41. Новиков А.В., Слабкая Д.Н. Возмещение убытков в гражданско-правовом обороте, как форма ответственности за нарушение договорных обязательств // Вопросы российского и международного права. - 2020. - Т. 10. № 4-1. - С. 98-103.

42. Перов В.А., Шибанова А.А. Выявление рисков снижения экономической эффективности осуществления государственных закупок // 

Вестник Академии Следственного комитета Российской Федерации. - 2023. - № 1 (35). - С. 116-122.

43. Письменный В.В. Принципы и проблемы осуществления закупочной деятельности в агробизнесе // Аграрная экономика: новые решения в новой реальности. Материалы Международного Круглого стола. Ростов-на-Дону. - 2024. - С. 68-73.

44. Рахимов Э.Х. Типичные нарушения законодательства о контрактной системе на различных стадиях осуществления закупок // 

Аграрное и земельное право. - 2024. - № 6 (234). - С. 179-182.

45. Ремизова Ю.В. Определение поставщиков (подрядчиков, исполнителей) // Управление социально-экономическим развитием города в актуальных условиях. Сборник научных докладов. Ответственный редактор С.А. Сергеева. Москва. - 2023. - С. 59-63.

46. Сергеева Е.А. Ответственность в рамках законодательства о контрактной системе // Скиф. Вопросы студенческой науки. - 2020. - № 8 (48). - С. 134-137.

47. Солодов В.В. Обоснование применения технологии искусственного интеллекта в системе государственных и муниципальных закупок: правоприменительные аспекты // Юридическая наука. - 2023. - №4. – С.177.

48. Сомова Ю.И. Управление закупками как фактор повышения конкурентоспособности предприятия // Конкурентоспособность территорий. материалы XXIII Всероссийского экономического форума молодых ученых и студентов. Екатеринбург. - 2020. - С. 38-40.

49. Спирин А.А. Проблемы разрешения федеральной антимонопольной службой споров в сфере закупок // «Цивилизация знаний: российские реалии» стратегическая панель «Цивилизационная роль права в современных интеграционных процессах». XХI Международная научная конференция. Москва. - 2020. - С. 477-481.

50. Суровцева С.В. Аналитика финансового контроля в сфере государственных закупок // Аудиторские ведомости. - 2020. - № 4. - С. 39-42.

51. Терентьев Ю.А. Профессиональные компетенции управленца в сфере закупок // Профессиональные компетенции управленцев в сфере закупок: новые вызовы и новые стратегии. Сборник научных докладов. Москва. - 2024. - С. 56-61.

52. Тураев М.Д. Порядок формирования финансовых результатов организации: практический аспект // В сборнике: Актуальные вопросы развития науки и технологий. Сборник статей молодых учёных. Караваево, - 2024. - С. 885-892.

53. Федорова В.А., Шептунов С.А. Своевременное выявление рисков в закупочной деятельности - основа эффективности управления функционированием организации // Качество. Инновации. Образование. - 2022. - № 6 (182). - С. 41-46.

54. Хачатурян С.А. Сущность и аспекты формирования контрактной системы в сфере закупок товаров, работ, услуг для обеспечения государственных нужд // Современная наука: актуальные проблемы теории и практики. Серия: Экономика и право. - 2024. - № 3. - С. 84-89.

55. Хорунжий А.А. Принципы организации контроля закупочной деятельности хозяйствующего субъекта // Перспективы развития науки и образования. Материалы Международной (заочной) научно-практической конференции. Под общей редакцией А.И. Вострецова. Нефтекамск. - 2023. - С. 54-62.

56. Хубаев Г.В. Определение поставщиков (подрядчиков, исполнителей) // Управление социально-экономическим развитием города в актуальных условиях. Сборник научных докладов. Ответственный редактор С.А. Сергеева. Москва. - 2023. - С. 86-90.

57. Щербаков Д.А. Принцип профессионализма заказчика при осуществлении государственных и муниципальных закупок // 

Профессиональные компетенции управленцев в сфере закупок: новые вызовы и новые стратегии. Сборник научных докладов. Москва. - 2024. - С. 73-77.

58. Цатурян Е.А. Государственный контракт в гражданском праве России: проблемы теории и практики: монография. М.: Статут, 2020. – 224 с.

59. Чернышова Е.М. Риски в закупочной деятельности // Инновации в сфере закупок: запрос рынка труда и профессионализм заказчиков. Сборник научных докладов. Ответственный редактор И.П. Гладилина. Москва. - 2022. - С. 114-120.