Организационно-правовые основы функционирования системы комплаенс-контроля в обществах с ограниченной ответственностью

Отсутствие адекватной и эффективной системы управления рисками, известной как комплаенс-контроль, может привести к внутренним проблемам в компании, которые способны нанести серьезный ущерб как экономическому субъекту, так и нарушить выполнение принятых обязательств и правил ведения бизнеса.

В сфере соблюдения требований по управлению рисками вырисовывается несколько существенных рисков, в частности, включая недостаточную информацию от отечественных партнеров, коррупционные риски, риски, связанные с контрактами с участием коррумпированных контрагентов, а также риски, связанные с совместными предприятиями.

Научная новизна исследования состоит в систематизации правовой базы важнейших аспектов соблюдения правил управления рисками в обществах с ограниченной ответственностью, рассматривая комплаенс как одно из ключевых направлений для унификации стандартов, также учитывая рецепцию международного опыта.

Цель исследования – комплексное рассмотрение организационно-правовых основ функционирования системы комплаенс-контроля в обществах с ограниченной ответственностью.

Предмет исследования – организационно-правовые основы функционирования комплаенса в обществах с ограниченной ответственностью.

ВВЕДЕНИЕ

ГЛАВА 1. ТЕОРЕТИКО—ПРАВОВЫЕ ОСНОВЫ КОМПЛАЕНС—КОНТРОЛЯ В ОБЩЕСТВАХ С ОГРАНИЧЕННОЙ ОТВЕТСТВЕННОСТЬЮ

1.1. Теоретические и нормативные основы комплаенс-контроля.

1.2. Сущность комплаенс-контроля.       

1.3. Виды комплаенс-контроля и роль в обществах с ограниченной ответственностью.   

ГЛАВА 2. АНТИКОРРУПЦИОННЫЙ КОМПЛАЕНС-КОНТРОЛЬ В ОБЩЕСТВАХ С ОГРАНИЧЕННОЙ ОТВЕТСТВЕННОСТЬЮ  

2.1. Нормативно-правовое регулирование антикоррупционного комплаенса-контроля в обществах с ограниченной ответственностью. 

2.2. Комплаенс—контроль при оценке коррупционных рисков в договорной работе общества с ограниченной ответственностью.   

ГЛАВА 3. КОМПЛАЕНС-КОНТРОЛЬ СФЕР, НЕ СВЯЗАННЫХ С КОРРУПЦИЕЙ В ОБЩЕСТВАХ С ОГРАНИЧЕННОЙ ОТВЕТСТВЕННОСТЬЮ  

3.1.  Преддоговорная работа: due diligence и forensic в обществах с ограниченной ответственностью        

3.2.  Внутренний налоговый и трудовой комплаенс-контроль в обществах с ограниченной ответственностью.  

ЗАКЛЮЧЕНИЕ 

БИБЛИОГРАФИЧЕСКИЙ СПИСОК    

1.                Конституция Российской Федерации (принята всенародным голосованием 12.12.1993 с изменениями, одобренными в ходе общероссийского голосования 01.07.2020) // СПС «Консультант Плюс»

2.                Гражданский кодекс Российской Федерации (часть первая) от 30.11.1994 № 51-ФЗ // СПС «Консультант Плюс»

3.                Гражданский кодекс Российской Федерации (часть вторая) от 26.01.1996 №14-ФЗ // СПС «Консультант Плюс»

4.                Абрамов В.Ю. «Руководство по применению комплаенс-контроля в различных сферах хозяйственной деятельности», «Юстицинформ», 2020.

5.                Амеличева Л. П. Антикоррупционный комплаенс в трудовых отношениях в свете цифровизации и достижение устойчивого развития: экономико-правовое исследование // Экономика промышленности. 2021. №3 (95). С. 102-118.

6.                Близкий Р.С. Инициативный аудит в условиях нестабильной экономики: проблемы и перспективы /Р.С.Близкий, В.Н.Манахова. — Текст: непосредственный // Молодой ученый. — 2023. — № 7 (454). — С. 105-108.

7.                Витрук Н.В. Общая теория юридической ответственности. М.: Норма, 2009. 247 с.