💯 Проблемы правового регулирования оборота рынка ценных бумаг.ои(dor_МАГ) — ответы на тест Синергия / МОИ / МТИ / МосАП

Профессиональная деятельность на рынке ценных бумаг > Проблемы правового регулирования оборота рынка ценных бумаг

• правильные ответы на вопросы из теста по данной дисциплине
• вопросы отсортированы в лексикографическом порядке

Проблемы правового регулирования оборота рынка ценных бумаг.ои(dor_МАГ)

1. Введение
2. Тема 1. Вопросы правового режима ценных бумаг размещаемых на организованном рынке
3. Тема 2. Вопросы правового положения эмитентов и других участников рынка ценных бумаг
4. Заключение

… деятельность – это деятельность на основании лицензии Центрального банка РФ по оказанию услуг по сбору, фиксации, обработке, хранению и предоставлению информации о заключенных не на организованных торгах договорах РЕПО, договорах, являющихся производными финансовыми инструментами, договорах иного вида, и ведение реестра указанных договоров и иной информации

Тип ответа: Текcтовый ответ

Брокерская деятельность – это деятельность по …

Тип ответа: Одиночный выбор • с выбором одного правильного ответа из нескольких предложенных вариантов

• выпуску ценных бумаг
• учету прав на бездокументарные ценные бумаги
• совершению гражданско-правовых сделок с ценными бумагами по поручению клиента

Вексельное поручительство – …

Тип ответа: Одиночный выбор • с выбором одного правильного ответа из нескольких предложенных вариантов

• гарантия
• акцепт
• аваль

Владелец бездокументарной ценной бумаги – это лицо, указанное …

Тип ответа: Одиночный выбор • с выбором одного правильного ответа из нескольких предложенных вариантов

• брокером
• управляющим
• в качестве правообладателя

Выдача предъявительских ценных бумаг допускается в случаях, установленных …

Тип ответа: Одиночный выбор • с выбором одного правильного ответа из нескольких предложенных вариантов

• решением эмитента
• уставом организации
• в разрешении, выданном органом местного самоуправления
• законом

Депозитарий – это …

Тип ответа: Одиночный выбор • с выбором одного правильного ответа из нескольких предложенных вариантов

• место для хранения ценностей
• профессиональный участник рынка ценных бумаг
• объект хранения в банке

Деятельность по предоставлению индивидуальных инвестиционных рекомендаций осуществляет инвестиционный …

Тип ответа: Текcтовый ответ

Дилер совершает сделки путем …

Тип ответа: Одиночный выбор • с выбором одного правильного ответа из нескольких предложенных вариантов

• направления оферты
• публичного объявления цен покупки и/или продажи определенных ценных бумаг
• размещения рекламы о своих услугах

Для учета прав владельцев ценных бумаг открывается …

Тип ответа: Одиночный выбор • с выбором одного правильного ответа из нескольких предложенных вариантов

• счет депо
• расчетный счет
• депозитный счет

Клиринг – это …

Тип ответа: Одиночный выбор • с выбором одного правильного ответа из нескольких предложенных вариантов

• определение подлежащих исполнению обязательств, возникших из договоров, и подготовка документов (информации), являющихся основанием прекращения и (или) исполнения таких обязательств
• надлежащее исполнение обязательств, возникших из договоров, лежащих в основе обращения ценных бумаг и цифровой валюты
• приобретение/продажа цифровой валюты

Лица, которые осуществляют права по акциям и облигациям и права которых на такие ценные бумаги учитываются депозитарием, получают дивиденды в денежной форме по акциям или доходы в денежной форме и иные денежные выплаты по облигациям через …

Тип ответа: Текcтовый ответ

Лицензирование профессиональных участников рынка ценных бумаг осуществляет …

Тип ответа: Одиночный выбор • с выбором одного правильного ответа из нескольких предложенных вариантов

• Банк России
• Министерство экономического развития РФ
• Налоговая служба РФ

Надлежащим исполнением по документарной ценной бумаге согласно ст. 144 Гражданского кодекса РФ считается исполнение …

Тип ответа: Одиночный выбор • с выбором одного правильного ответа из нескольких предложенных вариантов

• в полном объеме
• надлежащему владельцу
• в сроки, установленные законом

Неверно, что бездокументарные ценные бумаги, удостоверяющие только денежное право требования, а также бездокументарные ценные бумаги, приобретенные на организованных торгах, независимо от вида удостоверяемого права могут быть истребованы от … приобретателя

Тип ответа: Одиночный выбор • с выбором одного правильного ответа из нескольких предложенных вариантов

• недобросовестного
• представителя
• добросовестного

Неверно, что учредителем профессионального участника, имеющим право распоряжаться 10 и более процентами голосов, приходящихся на голосующие акции (доли), составляющие уставный капитал профессионального участника рынка ценных бумаг, может быть физическое лицо, которое имеет неснятую или непогашенную судимость за преступление …

Тип ответа: Одиночный выбор • с выбором одного правильного ответа из нескольких предложенных вариантов

• в любой сфере
• в сфере экономической деятельности или преступление против государственной власти
• против личности

Облигация – это эмиссионная ценная бумага, закрепляющая право ее владельца на получение в предусмотренный в ней срок от эмитента облигации ее … стоимости

Тип ответа: Текcтовый ответ

Обращение ценных бумаг – это …

Тип ответа: Одиночный выбор • с выбором одного правильного ответа из нескольких предложенных вариантов

• заключение гражданско-правовых сделок, влекущих за собой переход прав на ценные бумаги
• государственная регистрация ценных бумаг в установленном порядке
• изменение формы ценных бумаг

Общество вправе размещать дополнительно к размещенным акциям … акции

Тип ответа: Текcтовый ответ

Ограничения на совмещение видов деятельности и операций с финансовыми инструментами устанавливаются …

Тип ответа: Одиночный выбор • с выбором одного правильного ответа из нескольких предложенных вариантов

• Банком России
• Правительством РФ
• эмитентом

Определите верную последовательность этапов внесения исправлений по счету депо:

Тип ответа: Сортировка

• 1 получение согласия лица, которому открыт счет
• 2 внесение депозитарием до окончания рабочего дня, следующего за днем внесения ошибочной записи, исправительной записи по соответствующему счету (счетам), необходимой для устранения ошибки
• 3 возврат лицом, которому открыт лицевой счет (счет депо) для учета прав на ценные бумаги, ценных бумаг, неосновательно приобретенных им в результате ошибок в записи по такому счету

Определите верную последовательность этапов приобретения статуса центрального контрагента:

Тип ответа: Сортировка

• 1 соискатель представляет в Банк России соответствующее заявление с ходатайством о приобретении статуса центрального контрагента
• 2 соискатель представляет ходатайство о государственной регистрации кредитной организации и выдаче лицензии на осуществление банковских операций
• 3 Банк России осуществляет проверку соответствия соискателя требованиям
• 4 Банк России принимает решение о присвоении или об отказе в присвоении статуса центрального контрагента

Определите верную последовательность этапов судебного обращения о взыскании задолженности по переводному векселю

Тип ответа: Сортировка

• 1 обращение к плательщику для получения акцепта
• 2 обращение к плательщику для получения платежа
• 3 совершение нотариального протеста
• 4 обращение в суд с соответствующим иском

Определите верную последовательность этапов формирования залога и иного обременения бездокументарных ценных бумаг:

Тип ответа: Сортировка

• 1 предоставление распоряжения правообладателя о внесении соответствующей записи
• 2 предоставление согласия в письменной форме лица, в пользу которого установлено обременение
• 3 внесение лицом, осуществляющим учет прав, соответствующей записи о залоге, обременении

Опцион эмитента – это эмиссионная ценная бумага, закрепляющая право ее владельца на … в предусмотренный в ней срок и (или) при наступлении указанных в ней обстоятельств определенного количества акций эмитента такого опциона по цене, определенной в опционе эмитента

Тип ответа: Одиночный выбор • с выбором одного правильного ответа из нескольких предложенных вариантов

• покупку
• продажу
• обременение

Ордерной является документарная ценная бумага, по которой лицом, уполномоченным требовать исполнения по ней, признается ее владелец, если ценная бумага выдана на его имя или перешла к нему от первоначального владельца по непрерывному ряду …

Тип ответа: Одиночный выбор • с выбором одного правильного ответа из нескольких предложенных вариантов

• договоров
• платежных документов
• передаточных надписей

Права, удостоверенные ордерной ценной бумагой, передаются приобретателю путем ее вручения с совершением на ней … надписи

Тип ответа: Одиночный выбор • с выбором одного правильного ответа из нескольких предложенных вариантов

• передаточной
• финальной
• анкетной

Право требовать от обязанного лица исполнения по бездокументарной ценной бумаге признается за лицом, указанным в …

Тип ответа: Одиночный выбор • с выбором одного правильного ответа из нескольких предложенных вариантов

• учетных записях в качестве правообладателя
• решении о выпуске ценных бумаг
• самой ценной бумаге

Производный финансовый инструмент – это …, предусматривающий одну или несколько из определенных в законе обязанностей

Тип ответа: Текcтовый ответ

Профессиональными участниками рынка ценных бумаг могут являться хозяйственные …, а в случаях, предусмотренных федеральными законами, – юридические лица, созданные в иной организационно-правовой форме

Тип ответа: Текcтовый ответ

Размещение ценных бумаг путем открытой подписки означает их размещение путем предложения ценных бумаг …

Тип ответа: Одиночный выбор • с выбором одного правильного ответа из нескольких предложенных вариантов

• более чем 100 лицам
• более чем 1 000 лицам
• неопределенному кругу лиц

Размещенные акции – это акции, …

Тип ответа: Одиночный выбор • с выбором одного правильного ответа из нескольких предложенных вариантов

• приобретенные акционерами
• принадлежащие самому акционерному обществу
• составляющие контрольный пакет

Российская депозитарная расписка – это эмиссионная ценная бумага, не имеющая номинальной стоимости, которая удостоверяет право …

Тип ответа: Одиночный выбор • с выбором одного правильного ответа из нескольких предложенных вариантов

• собственности на определенное количество ценных бумаг
• на получение денежной суммы
• на получение товара в определенном количестве

Форекс - дилер вправе осуществлять свою деятельность только после вступления в … организацию.

Тип ответа: Текcтовый ответ

Ценные бумаги допускаются к организованным торгам путем осуществления их …

Тип ответа: Текcтовый ответ

Ценные бумаги удостоверяют обязательственные и иные …, осуществление или передача которых возможна только при предъявлении таких документов

Тип ответа: Текcтовый ответ

Эмиссия ценных бумаг может быть приостановлена на любом этапе процедуры эмиссии до государственной … отчета об итогах выпуска (дополнительного выпуска) эмиссионных ценных бумаг

Тип ответа: Текcтовый ответ