Система мер по предупреждению комплаенс-рисков в частном банкинге
Год защиты: 2025.
Объем работы: 66 стр.
Введение 3
Глава 1. Роль комплаенса в системе частного банкинга 10
1.1. Легализация преступных доходов, финансирование терроризма и коррупция как риски в частном банкинге 10
1.2 Система комплаенс в целях ПОД/ФТ 22
1.3 Антикоррупционный комплаенс: специфика применения в частном банкинге 30
Глава 2. Специфика комплаенса в целях частного банкинга 37
2.1. Исследование актуальных рисков частного банкинга, связанных с идентификацией клиента, налоговым и валютным резидентством. 37
2.2. Анализ рисков подразделений частного банкинга. 41
2.3. Анализ зарубежного опыта применения комплаенса в частном банкинге. 46
Глава 3. Правовое регулирование комплаенса в частном банкинге 49
3.1. Актуальные проблемы применения инструментария комплаенса в частном банкинге. 49
3.2. Возможности совершенствования систем комплаенса в частном банкинге 52
Заключение 55
Список использованной литературы 58
