ММА, ИДО Профессиональная деятельность на рынке ценных бумаг, на отлично

Ответы на вопросы теста предмета "Профессиональная деятельность на рынке ценных бумаг".

Вопросы отсортированы в алфавитном порядке.

В Гражданском кодексе дается следующее определение ценной бумаги

Выберите один или несколько ответов:

• денежный документ, удостоверяющий право владения или отношения займа, определяющий взаимоотношения между лицом, выпустившим этот документ, и его владельцем и предусматривающий выплату доходов в виде дивидендов или процентов
• документ, удостоверяющий с соблюдением установленной формы и обязательных реквизитов имущественные права, осуществление или передача которых возможны только при его предъявлении; с передачей ценной бумаги переходят все удостоверяемые ею права в совокупности
• форма существования капитала, отличная от его товарной, производительной и денежной форм, которая может передаваться вместо него самого, обращаться на рынке как товар и приносить доход

В Гражданском кодексе дается следующее определение ценной бумаги:

• денежный документ, удостоверяющий право владения или отношения займа, определяющий взаимоотношения между лицом, выпустившим этот документ, и его владельцем и предусматривающий выплату доходов в виде дивидендов или процентов
• документ, удостоверяющий с соблюдением установленной формы и обязательных реквизитов имущественные права, осуществление или передача которых возможны только при его предъявлении; с передачей ценной бумаги переходят все удостоверяемые ею права в совокупности
• форма существования капитала, отличная от его товарной, производительной и денежной форм, которая может передаваться вместо него самого, обращаться на рынке как товар и приносить доход

Выберите правильные положения, характеризующие дилерскую деятельность.

• Дилер осуществляет сделки с ценными бумагами за свой счёт и в собственных интересах
• Дилер имеет право отказаться от объявленных им условий сделок
• При сочетании брокерской и дилерской деятельности посредник соблюдает в первую очередь собственные интересы
• Дилер не может осуществлять брокерскую деятельность
• При сочетании брокерской и дилерской деятельности посредник соблюдает в первую очередь интересы клиента
• При объявлении цен дилер может вводить ограничения по количеству ценных бумаг и продолжительности действия указанных цен
• Дилер публично объявляет цены покупки и продажи ценных бумаг и обязан заключать договора по объявленным ценам

Документ стандартной формы, принятой в международной практике на перевозку груза, который удостоверяет его погрузку, перевозку и право на получение, – это

Выберите один или несколько ответов:

• вексель
• облигация
• коносамент

Документ стандартной формы, принятой в международной практике на перевозку груза, который удостоверяет его погрузку, перевозку и право на получение, – это:

• облигация
• коносамент
• вексель

Коносамент выдается

Выберите один или несколько ответов:

• перевозчиком груза
• получателем грузы
• отправителем груза

Коносамент выдается:

• получателем груза
• отправителем груза
• перевозчиком груза

Контроль и регулирование на фондовом рынке России осуществляются со стороны …

• международных финансовых организаций
• государства
• общества инвесторов – физических лиц
• саморегулируемых организаций профессиональных участников рынка

Кто может осуществлять эмиссию акций?

• физические лица
• паевые инвестиционные фонды
• акционерные общества

Кто может осуществлять эмиссию акций?

Выберите один или несколько ответов:

• паевые инвестиционные фонды
• акционерные общества
• физические лица

Листинг – это

Выберите один или несколько ответов:

• список членов фондовой биржи
• котировка акций
• включение ценных бумаг в котировальный список

Листинг – это:

• включение ценных бумаг в котировальный список
• котировка акций
• список членов фондовой биржи

Место, где происходит первичная эмиссия и первичное размещение ценных бумаг, – это

Выберите один или несколько ответов:

• третичный рынок
• вторичный рынок
• первичный рынок

Место, где происходит первичная эмиссия и первичное размещение ценных бумаг, – это:

• вторичный рынок
• первичный рынок
• третичный рынок

Обязательство должника уплатить определенную сумму денег в установленный срок получателю денег или по его приказу любому другому лицу – это:

• коносамент
• акция
• вексель

Обязательство должника уплатить определенную сумму денег в установленный срок получателю денег или по его приказу любому другому лицу – это:

Выберите один или несколько ответов:

• коносамент
• акция
• вексель

Положения, характеризующие брокерскую деятельность.

• Брокер осуществляет сделки с ценными бумагами по распоряжению клиента за его счёт
• Брокеру законодательно не запрещено использовать денежные средства клиента в своих интересах
• Брокер вправе предоставлять клиенту в заем денежные средства и/или ценные бумаги
• Брокер не несёт ответственности за убытки клиента, связанные с неблагоприятным изменением рыночных цен
• Для экономии на комиссионных инвестор может отказаться от посредничества брокера на фондовой бирже
• Вознаграждение брокера зависит от доходности операции клиента

Положения, характеризующие деятельность по управлению ценными бумагами.

• Имущество, переданное в доверительное управление, находится в собственности клиента
• В состав управляемого имущества входят денежные средства и ценные бумаги, полученные в доверительное управление, а также в результате управления
• Имущество, переданное в доверительное управление, находится в собственности управляющего до окончания срока действия договора управления

Положения, характеризующие деятельность СРО

• Организации создаются в соответствии с ФЗ РФ «О рынке ценных бумаг», должны включать не менее 10 участников и защищают интересы клиентов профучастников
• Организации создаются в соответствии с ФЗ РФ «О рынке ценных бумаг», должны включать не менее 10 участников и защищают интересы только профессиональных участников РЦБ
• Организации устанавливают правила и стандарты проведения операций с ценными бумагами, обеспечивающие эффективную деятельность на рынке ценных бумаг, оформленные в виде федеральных законов
• Организации обеспечивают условия профессиональной деятельности участников рынка ценных бумаг
• Организации вправе применить к нарушителю санкции, установленные правилами и стандартами деятельности этой организации

Правовые нормы, определяющие облигацию как эмиссионную ценную бумагу, содержатся в следующем нормативно-правовом акте

Выберите один или несколько ответов:

• Закон «Об акционерных обществах»
• Закон «Об инвестиционных фондах»
• Закон «О рынке ценных бумаг»

Правовые нормы, определяющие облигацию как эмиссионную ценную бумагу, содержатся в следующем нормативно-правовом акте:

• Закон «Об акционерных обществах»
• Закон «О рынке ценных бумаг»
• Закон «Об инвестиционных фондах»

Предметом требования по векселю могут быть

Выберите один или несколько ответов:

• вещи, включая деньги и ценные бумаги, а также имущественные права
• деньги и ценные бумаги
• деньги

Предметом требования по векселю могут быть:

• деньги и ценные бумаги
• деньги
• вещи, включая деньги и ценные бумаги, а также имущественные права

Предприятие покупает депозитный сертификат банка, чтобы

Выберите один или несколько ответов:

• в любое время получить вложенные денежные средства с установленными процентами
• получить через оговоренный срок вложенные денежные средства с установленными процентами
• получить право на участие в управлении банком

Предприятие покупает депозитный сертификат банка, чтобы:

• в любое время получить вложенные денежные средства с установленными процентами
• получить через оговоренный срок вложенные денежные средства с установленными процентами
• получить право на участие в управлении банком

Решение о выпуске ценных бумаг – это

Выберите один или несколько ответов:

• документ стандартной формы, принятой в международной практике на перевозку груза, который удостоверяет его погрузку, перевозку и право на получение
• документ, содержащий данные, достаточные для установления объема прав, закрепленных ценной бумагой

Решение о выпуске ценных бумаг – это:

• документ, содержащий данные, достаточные для установления объема прав, закрепленных ценной бумагой
• документ стандартной формы, принятой в международной практике на перевозку груза, который удостоверяет его погрузку, перевозку и право на получение

Саморегулируемые организации действую как …

• коммерческие организации
• добровольные объединения
• некоммерческие организации
• общества с ограниченной ответственностью

Саморегулируемые организации на рынке ценных бумаг создают …

• профессиональные участники рынка ценных бумаг
• эмитенты
• инвесторы

Согласно Федеральному закону «О рынке ценных бумаг» лицо, которому ценные бумаги принадлежат на праве собственности (собственник) или ином вещном праве (владелец), называется

Выберите один или несколько ответов:

• инвестором ценных бумаг
• эмитентом ценных бумаг

Согласно Федеральному закону «О рынке ценных бумаг» юридическое лицо или органы исполнительной власти либо органы местного самоуправления, несущие от своего имени обязательства перед владельцами ценных бумаг по осуществлению прав, закрепленных ими, – это

Выберите один или несколько ответов:

• эмитент
• инвестор

Согласно Федеральному закону «О рынке ценных бумаг» юридическое лицо или органы исполнительной власти либо органы местного самоуправления, несущие от своего имени обязательства перед владельцами ценных бумаг по осуществлению прав, закрепленных ими, – это:

• инвестор
• эмитент

Сфера экономических отношений, связанных с выпуском и обращением ценных бумаг, – это

Выберите один или несколько ответов:

• рынок недвижимости
• рынок ценных бумаг
• рынок драгоценных камней и драгоценных металлов

Сфера экономических отношений, связанных с выпуском и обращением ценных бумаг, – это:

• рынок драгоценных камней и драгоценных металлов
• рынок недвижимости
• рынок ценных бумаг

Установленная законом последовательность действий эмитента по размещению эмиссионных ценных бумаг – это

Выберите один или несколько ответов:

• эмиссия
• сплит
• клиринг

Установленная законом последовательность действий эмитента по размещению эмиссионных ценных бумаг – это:

• клиринг
• эмиссия
• сплит

Ценная бумага, удостоверяющая сумму вклада, внесенного в банк, и права вкладчика на получение по истечении установленного срока суммы вкладов и обусловленных процентов по вкладу, – это

Выберите один или несколько ответов:

• акция
• депозитарный сертификат
• чек

Ценная бумага, удостоверяющая сумму вклада, внесенного в банк, и права вкладчика на получение по истечении установленного срока суммы вкладов и обусловленных процентов по вкладу, – это:

• акция
• депозитный сертификат
• чек

Ценные бумаги, в основе которых лежат имущественные права на какой-либо актив, – это:

• основные ценные бумаги
• производные ценные бумаги
• эмиссионные ценные бумаги

Ценные бумаги, в основе которых лежат имущественные права на какой-либо актив, – это:

Выберите один или несколько ответов:

• производные ценные бумаги
• эмиссионные ценные бумаги
• основные ценные бумаги

Эмитенты на рынке ценных бумаг …

• вкладывают в ценные бумаги временно свободные денежные средства
• привлекают денежные средства с помощью выпуска ценных бумаг
• получаю деньги за счет продажи ценных бумаг

Эмиссионная ценная бумага, закрепляющая права ее владельца на получение части прибыли, на участие в управлении обществом и на часть имущества после его ликвидации, – это

Выберите один или несколько ответов:

• вексель
• чек
• акция

Эмиссионная ценная бумага, закрепляющая права ее владельца на получение части прибыли, на участие в управлении обществом и на часть имущества после его ликвидации, – это:

• акция
• вексель
• чек

Эмиссионная ценная бумага, закрепляющая права ее держателя на получение в предусмотренный срок номинальной стоимости и зафиксированного процента от этой стоимости или иного имущественного эквивалента, – это

Выберите один или несколько ответов:

• вексель
• чек
• облигация

Эмиссионная ценная бумага, закрепляющая права ее держателя на получение в предусмотренный срок номинальной стоимости и зафиксированного процента от этой стоимости или иного имущественного эквивалента, – это:

• вексель
• облигация
• чек

Эмиссия ценных бумаг – это

Выберите один или несколько ответов:

• заключение гражданско-правовых сделок, влекущих за собой переход прав собственности на ценные бумаги
• установленная законом последовательность действий эмитента по размещению эмиссионных ценных бумаг

Эмиссия ценных бумаг – это:

• заключение гражданско-правовых сделок, влекущих за собой переход прав собственности на ценные бумаги
• установленная законом последовательность действий эмитента по размещению эмиссионных ценных бумаг