Стандартизация брокерской деятельности и деятельности по управлению ценными бумагами

Государственное регулирование рынка ценных бумаг – это упорядочение деятельности на нем всех его участников и операций между ними со стороны организаций, уполномоченных обществом на эти действия.

         К основным целям регулирования рынка ценных бумаг относятся:

         -        создание необходимых условий для работы всех участников рынка;

         -        защита участников рынка, в т.ч. инвесторов, от недобросовестности и мошенничества отдельных лиц или организаций;

         -        обеспечение свободного и открытого процесса ценообразования на ценные бумаги на основе спроса и предложения;

         -        создание эффективного рынка, стимулирующего деятельность предпринимателей;

         -        создание новых инструментов для расширения и совершенствования существующего рынка ценных бумаг и создание новых рынков, при необходимости;

         -        воздействие на рынок с целью снижения инфляции, роста экономики и др.  

Введение. 3

1.  Базовый стандарт деятельности по управлению ценными бумагами. 4

2.  Базовый стандарт совершения брокером операций на финансовом рынке. 5

3.  Сегрегация активов. 6

4.  Перспективы введения фидуциарной ответственности. 7

5.  Ведение института инвестиционных советников и его влияние на брокеридж.. 8

6.  Введение пропорционального принципа регулирования брокерской деятельности. 11

Заключение. 13

Список использованных источников. 14

1.      Федеральный закон от 22.04.1996 № 39-ФЗ «О рынке ценных бумаг» (ред. от 27.12.2018) // СПС КонсультантПлюс;

2.      Базовый стандарт совершения брокером операций на финансовом рынке [Электронный ресурс] / Официальный сайт Центрального банка Российской Федерации – Реестр базовых стандартов – Москва: 19.01.2018. – Режим доступа: https://www.cbr.ru/Queries/UniDbQuery/File/47448/2, свободный;

3.      Базовый стандарт совершения управляющим операций на финансовом рынке [Электронный ресурс] / Официальный сайт Центрального банка Российской Федерации – Реестр базовых стандартов – Москва: 16.11.2017. – Режим доступа: https://www.cbr.ru/StaticHtml/File/11727/basic_standard_managing.pdf, свободный;

4.      Банк России разработал требования к базовым стандартам для СРО инвестиционных советников [Электронный ресурс] / Официальный сайт Центрального банка Российской Федерации – Пресс-служба – Москва: 28.03.2019. – Режим доступа: http://www.cbr.ru/press/event/?id=2525#highlight=инвестиционных%7Cсоветников%7Cинвестиционными%7Cсоветниками%7Cинвестиционного%7Cсоветника%7Cинвестиционному%7Cинвестиционное, свободный;

5.      Банк России создал основу для перехода к пропорциональному регулированию деятельности профучастников [Электронный ресурс] / Официальный сайт Центрального банка Российской Федерации – Пресс-служба – Москва: 06.02.2019. – Режим доступа: http://www.cbr.ru/press/event/?id=2398#highlight=пропорционального%7Cрегулирования%7Cброкерской%7Cдеятельности, свободный;