Профессиональная этика в нормативных документах ключевых саморегулируемых организаций финансового рынка
Актуальность темы. С 11 января 2016 года вступил в силу Федеральный закон от 13.07.2015 № 223-ФЗ «О саморегулируемых организациях в сфере финансового рынка», регулирующий порядок получения статуса саморегулируемой организации в сфере финансового рынка, требования к органам управления, базовым и внутренним стандартам деятельности СРО, а также отношения, возникающие между финансовыми организациями и СРО.
Согласно данному закону указаны и основные требования к деятельности саморегулируемых организаций на финансовом рынке. Это позволяет нам говорить о том, что саморегулирование не является абсолютно индивидуальным процессом и ему свойственны нормы профессиональной этики и общих правил.
Реализация механизма саморегулирования осуществляется путем разработки правил предпринимательской деятельности, обеспечения оптимального контроля со стороны профессиональных объединений за деятельностью своих членов, защиты интересов участников саморегулируемых организаций перед третьими лицами. Все это делает актуальной разработку вопросов профессиональной этики в нормативных документах саморегулируемых организаций.
Цель исследования – провести анализ нормативных документов СРО, касающихся вопросов профессиональной этики.
Для достижения поставленной цели необходимо решить такие задачи:
- определить понятие СРО, указать основные меры надзора;
- провести анализ нормативных документов;
- выявить и проанализировать документы, в которых затрагиваются вопросы профессиональной этики СРО.
Оглавление
Введение............................................................................................................................................................. 3
1. ПОНЯТИЕ САМОРЕГУЛИРУЕМОЙ ОРГАНИЗАЦИИ НА ФИНАНСОВОМ РЫНКЕ.......................... 4
2. СРАВНИТЕЛЬНЫЙ АНАЛИЗ ВНУТРЕННИХ СТАНДАРТОВ СРО......................................................... 7
ЗАКЛЮЧЕНИЕ...................................................................................................................................................... 9
СПИСОК ИСПОЛЬЗОВАННОЙ ЛИТЕРАТУРЫ.............................................................................................. 10
СПИСОК ИСПОЛЬЗОВАННОЙ ЛИТЕРАТУРЫ
1. Федеральный закон «О саморегулируемых организациях в сфере финансового рынка (с изменениями на 28 ноября 2018 года) (редакция, действующая с 21 декабря 2018 года) [электронный ресурс]: http://docs.cntd.ru/document/420287402 (дата обращения 05.10.2020)
2. Внутренний стандарт СРО НФА «Правила профессиональной этики работников СРО НФА» [электронный ресурс]: http://www.nfa.ru/docs/pravila_etiki.pdf (дата обращения 05.10.2020)
3. Внутренний стандарт Правила профессиональной этики работников АФД [электронный ресурс]: https://sroafd.ru/wp-content/uploads/2017/06.pdf (дата обращения 05.10.2020)
4. Правила профессиональной этики работников Союза Саморегулируемая организация «Национальное объединение кредитных кооперативов» [электронный ресурс]: https://npnokk.ru/files/.pdf (дата обращения 05.10.2020)
5. Саморегулирование на российском финансовом рынке. Анализ эффективности и вопросы совершенствования существующей модели [электронный ресурс]: https://www.cbr.ru/Content/Document/File/85278/Consultation_Paper_191025.pdf (дата обращения 05.10.2020)
