Саморегулирование на рынке ценных бумаг

Введение

Саморегулирование является неотъемлемым институтом гражданского общества и подразумевает концентрацию инициативы и полномочий по регулированию и контролю за конкретной областью общественных отношений в руках самих граждан.

Профессиональные ассоциации участников инвестиционного бизнеса возникают, когда финансовый рынок становится более сложным и расширяется, когда государственное регулирование неадекватно. Они раскрывают нечестное поведение отдельных лиц, которое наносит вред не только членам ассоциаций, но и большей группе участников биржевой торговли, поскольку меньшее доверие общественности к специалистам подрывает основы их бизнеса и ведет к упущенной выгоде. Интересы профессиональных объединений во внутреннем регулировании финансового рынка во многом совпадают с интересами государства. Одним из видов саморегулирования в деловой среде являются саморегулируемые организации (СРО). Первые СРО по модели западных стран появились в России в середине 1990–х годов. XX век на рынке ценных бумаг. Целью саморегулируемых организаций является обеспечение высокого качества услуг (работ, товаров), предоставляемых их членами, путем регулирования и контроля деятельности самих членов СРО, а не государственных органов. Все это позволяет нам определить актуальность темы работы.

Цель работы – изучить деятельность саморегулируемых 

организаций на рынке ценных бумаг. определить понятие саморегулируемой организации; проанализировать правовые аспекты деятельности саморегулируемых организаций; рассмотреть основные виды саморегулирующих организаций. Объект исследования – саморегулируемые организации. Предмет исследования – основы деятельности саморегулируемых организаций.

Содержание

Введение. 3

1. Понятие саморегулируемых организаций на рынке ценных бумаг. 4

2. Права саморегулируемых организаций в регулировании рынка ценных бумаг 6

3.  Основные виды саморегулирующих организаций. 9

Заключение. 12

Список использованных источников. 13

Список использованных источников

1.               Алехин, Б. И. Рынок ценных бумаг / Б.И. Алехин. – Москва: СПб. [и др.] : Питер, 2017. – 461 c.

2.               Анесянц, С. А. Основы функционирования рынка ценных бумаг / С.А. Анесянц. – М.: Финансы и статистика, 2017. – 144 c.

3.               Асе СРО на карте России. Профессиональная Ассоциация Регистраторов, Трансфер–Агентов и Депозитариев. [Электронный ресурс] URL – http://www.all–sro.ru/register/srorcb/partad (дата обращения: 14.05.2020).

4.               Боровкова, В. А. Рынок ценных бумаг / В.А. Боровкова, В.А. Боровкова. – М.: Питер, 2017. – 352 c.

5.               Килячков А.А., Чалдаева Л.А.. Рынок ценных бумаг: Учебник, 3–е издание. – М.: Юрайт, 2016. – 857 с.

6.               Лакхбир, Хейр Рынки ценных бумаг, обеспеченных ипотекой и активами / Хейр Лакхбир. – М.: Альпина Бизнес Букс (Юнайтед Пресс), 2017. – 728 c.

7.               Московская биржа. [Электронный ресурс] URL – https://www.moex.com/ (дата обращения: 14.05.2020).

8.               Мухаметшин, Т. Ф. Брокерская деятельность банков на рынке ценных бумаг в России. Правовое регулирование / Т.Ф. Мухаметшин. – М.: РГГУ, 2017. – 288 c.

9.               НАУФОР (Национальная Ассоциация Участников Фондового Рынка) https://www.masterforex–v.org/brokers/licenses_brokers/naufor.html

10.          Об АУВЕР. Ассоциация участников вексельного рынка (АУВЕР). [Электронный ресурс] URL – http://www.auver.ru/?document&document=389#.Xr1M3GgzaUk (дата обращения: 14.05.2020).

11.          Петров, М.И. Правовое регулирование рынка ценных бумаг / М.И. Петров. – М.: СПб: Питер, 2017. – 240 c.